日本监管机构拟对富途旗下日本子公司 moomoo 证券采取行政处分

日本经济新闻 6 月 4 日 报道，日本证券交易等监察委员会（SESC）正研究向金融厅建议，对香港富途控股旗下日本子公司 moomoo 证券实施行政处分。监管部门认为，该公司在向客户销售产品过程中，曾将不符合日本 NISA（少额投资非课税制度）资格的金融产品错误或虚假宣传为 NISA 适用产品，暴露出内部合规与管理体系缺陷。 moomoo 证券为香港上市互联网券商富途控股（Futu Holdings）在日本的子公司。若监察委员会正式提出处分建议，日本金融厅后续可能对其采取业务改善命令或其他监管措施。